รู้จักทรีนีตี้
การกำกับดูแลกิจการ
การกำกับดูแลกิจการ
ทรีนีตี้ ตระหนักถึงบทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ ในการส่งเสริม และให้ความสำคัญต่อการกำกับดูแลกิจการที่ดีเพื่อให้บริษัทดำเนินงานอย่างโปร่งใส โดยยึดถือและดำเนินธุรกิจภายใต้ "ข้อบังคับของบริษัท" อย่างเคร่งครัดมาโดยตลอด เพื่อให้บริษัทย่อย และบริษัทร่วมมีความสามารถในการแข่งขัน ซึ่งจะนำไปสู่ความเจริญเติบโตของกิจการเพิ่มคุณค่า และมูลค่าให้กับผู้ถือหุ้นในระยะยาวต่อไป
1. นโยบายการกำกับดูแลกิจการ
บริษัทฯ ตระหนักถึงบทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการในการส่งเสริม และให้ความสำคัญต่อการกำกับดูแลให้บริษัทมีการดำเนินงานที่โปร่งใส มีความสามารถในการแข่งขัน ซึ่งจะนำไปสู่ความเจริญเติบโต และเพิ่มคุณค่า และมูลค่าให้กับผู้ถือหุ้นในระยะยาวโดยคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสีย โดยคณะกรรมการบริษัทฯ ได้พิจารณาหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และมีการปฎิบัติตามข้อบังคับของบริษัท" โดยได้กำหนด "นโยบายการกำกับดูแลกิจการ" ซึ่งได้มีการประกาศให้พนักงานได้รับทราบและ ถือปฏิบัติ โดยนโยบายนี้ คณะกรรมการได้มีการพิจารณาทบทวนเป็นระยะๆ และมีการปรับเปลี่ยนให้เหมาะสมกับภาวการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้ นอกจากการวางระบบงานที่ดี มีประสิทธิภาพ สามารถตรวจสอบได้แล้ว บริษัทยังให้ความสำคัญต่อการบริหารความเสี่ยงเป็นอย่างยิ่ง โดยได้แบ่งประเภทความเสี่ยงในด้านต่างๆ และได้จัดระบบงาน และรายงานที่กรรมการ และผู้บริหารจะสามารถเข้าถึงข้อมูลได้อย่างสะดวก รวดเร็ว มีการรายงานอย่างสม่ำเสมอสามารถตรวจสอบ และติดตามได้มีระบบเตือนความเสี่ยงหากเกินเกณฑ์ที่กำหนด และมีมาตรการ แผนงาน กระบวนการตัดสินใจในการรองรับหากเกิดความเสี่ยงที่มิอาจหลีกเลี่ยงได้
นอกจากนี้ บริษัทได้ถ่ายทอดและส่งต่อแนวทางปฏิบัติในการกำกับดูแลกิจการที่ดีไปยังพนักงาน โดยแสดงออกในค่านิยมขององค์กร ซึ่งพนักงานจะถูกปลูกฝัง และรับทราบความสำคัญในการมีจรรยาบรรณที่ดีในการปฏิบัติงาน ตั้งแต่วันที่เริ่มงานหรือ วันปฐมนิเทศ ตาม "หลักจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า" นอกจากนี้ เพื่อให้พนักงานตระหนักและให้ความสำคัญในเรื่องนี้อย่างจริงจัง บริษัทได้กำหนดเรื่องของความรู้ ความเข้าใจ การปฏิบัติตาม และการเป็นแบบอย่างที่ดี ในเรื่องของจรรยาบรรณไว้ เป็นหัวข้อหนึ่งในการประเมินผลการปฏิบัติงานพนักงานประจำปี และในการประเมินงานเชิงคุณภาพของผู้แนะนำผู้ลงทุนจากการให้ความสำคัญของการกำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างยิ่งยวด ในปี 2558 บริษัทได้รับการจัดอันดับประเภทดีมาก (Very Good) สำหรับรายงานการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดย สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย ( IOD) และ บริษัทฯ ได้รับรางวัลบริษัทหลักทรัพย์ดีเด่นด้านการให้บริการหลักทรัพย์แก่นักลงทุนบุคคล จากงาน SET AWARDS 2015 ซึ่งจัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และวารสารการเงินการธนาคาร
2. คณะกรรมการชุดย่อย
คณะกรรมการบริษัทมีการจัดตั้งคณะกรรมการชุดย่อย ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน เพื่อช่วยพิจารณาและกลั่นกรองงานเฉพาะด้านที่สำคัญ รวมทั้งจัดตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการอื่นๆ เพื่อดูแลสายงานในแต่ละด้าน มีรายละเอียดกรรมการและบทบาทหน้าที่แต่ละคณะมีดังนี้
ก) คณะกรรมการชุดย่อยของ บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
ข) คณะกรรมการชุดย่อยของ บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด
ค) คณะกรรมการปฎิบัติการอื่นๆ
กฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
3. การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูง
คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายหน้าที่ในการสรรหากรรมการของบริษัท และบริษัทย่อย รวมทั้งตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง อันได้แก่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการอำนวยการ และกรรมการผู้จัดการของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม ให้แก่คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้กำหนดหลักเกณฑ์ และดำเนินการสรรหา เมื่อตำแหน่งนั้นครบวาระหรือว่างลง ตามขั้นตอนสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูง
4. การกำกับดูแลดำเนินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม
บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) ดำเนินธุรกิจในลักษณะของ Holding Company ซึ่งปัจจุบันถือหุ้นร้อยละ 99.99 ในบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด บริษัท ทรีนีตี้ แอ๊ดไวซอรี่ 2001 จำกัด บริษัท ทรีนีตี้ อินเทลลิเจนส์ พลัส จำกัด และบริษัท ทรีนีตี้ วัน จำกัด และมีเงินลงทุนในบริษัทร่วมได้แก่ บริษัท แอสเซท แบค โฮลดิ้งส์ จำกัด โดยลงทุนในอัตราร้อยละ 49.95 และบริษัท แอสเซท แบค โฮลดิ้งส์ จำกัด ได้ลงทุนในบริษัทย่อยคือบริษัท คอนดูอิท แมนเนจเมนท์ เซอร์วิสเซส จำกัด ซึ่งรับจ้างบริหารจัดการนิติบุคคลเฉพาะกิจ โดยมีสัดส่วนการถือหุ้นร้อยละ 100 รวมทั้งมีการลงทุนในการร่วมค้าคือ บริษัท ทรีมันนี่ โอลดิ้ง จำกัด โดยลงทุนในอัตราส่วนร้อยละ 30.07
ในการบริหารงานของบริษัทย่อยบริษัทจะควบคุมดูแลโดยจะส่งกรรมการตัวแทนเข้าไปเป็นตัวแทนในบริษัทย่อย และหากบริษัทย่อยมีการดำเนินธุรกิจที่กระทบต่อบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทย่อยจะต้องขออนุมัติจากที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทก่อน เช่น การลงทุนในหลักทรัพย์ใดที่ไม่อยู่ในหลักทรัพย์หรือกรอบที่อนุมัติให้ลงทุน เป็นต้น รวมทั้งนโยบายหลักที่บริษัทย่อยในกลุ่มนำไปปฏิบัติจะต้องได้รับความเห็นชอบ จากคณะกรรมการของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
สำหรับบริษัทร่วม หรือการร่วมค้า บริษัทจะมีการมอบหมายผู้บริหารของบริษัทเข้าเป็นกรรมการของบริษัทร่วม หรือการร่วมค้า เพื่อร่วมกำหนดนโยบาย และดูแลการบริหารงานในบริษัทร่วม กรณีที่มีการทำรายการระหว่างบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วม กับบุคคลที่เกี่ยวโยง เช่น การได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สินที่สำคัญ หรือ กรณีที่ต้องมีการลงมติหรือใช้สิทธิออกเสียงในเรื่องสำคัญในระดับเดียวกับที่ ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท ตัวแทนของบริษัทต้องนำเสนอขออนุมัติต่อคณะกรรมการบริษัทก่อน และให้มีการเปิดเผยข้อมูลและจัดเก็บข้อมูล รวมถึงการบันทึกบัญชีตามเกณฑ์การจัดทำงบการเงินรวมให้ทันกำหนดเวลา
5. การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน
กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อยจะต้องปฎิบัติตามข้อกำหนดในคู่มือการปฎิบัติงาน (Compliance Manual) อย่างเคร่งครัด ซึ่งมีการกำหนดระเบียบปฎิบัติต่างๆ ได้แก่ จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจของบริษัท ผู้บริหาร และพนักงาน การซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน โดยบริษัทได้กำหนดแนวทาง "การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน" เพื่อเป็นแนวทางการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของบริษัท และการรักษาความลับของลูกค้าไว้
6. นโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน ของบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด
o ประกาศความมุ่งมั่น
o นโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน
o รายงานการปฎิบัติตามนโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน
7. นโยบาย และแนวทางปฎิบัติเพื่อป้องกัน และต่อต้านการทุจริตคอรัปชั่น
บริษัทให้ความสำคัญกับการป้องกันการทุจริตคอรัปชั่น เนื่องจากเล็งเห็นว่าเป็นการบ่อนทำลาย และส่งผลกระทบต่อเศรษฐกิจ สังคมโดยรวม จึงได้กำหนด นโยบายและแนวทางปฏิบัติเพื่อป้องกันและต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อเป็นแนวทางในการดำเนินงาน และเพื่อเป็นการสร้างความมั่นใจในการดำเนินงานของบริษัท รวมถึงแสดงให้ผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทได้รับทราบว่าการดำเนินงานของบริษัทมีความโปร่งใส
8. แนวปฏิบัติด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี
หมวดที่ 1 สิทธิของผู้ถือหุ้น : บริษัทส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิของตนและหลีกเลี่ยงการกระทำใดๆ ที่เป็นการละเมิดสิทธิเหล่านั้น นอกจากนี้ยังพยายามอย่างเต็มที่ในการจัดการสิทธิของผู้ถือหุ้นอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
หมวดที่ 2 การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน / เป็นธรรม : บริษัทจะปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกันและเป็นธรรม นอกเหนือจากการปกป้องสิทธิของผู้ถือหุ้นภายใต้หมวดที่ 1 การดำเนินการดังกล่าวเพื่อให้แน่ใจว่าผู้ถือหุ้นทุกรายได้รับการปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกันและเหมาะสม
หมวดที่ 3 สิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย : บริษัทได้รับการยอมรับและรับรองเสมอว่าสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียต่างๆ เช่น ผู้ถือหุ้น ลูกค้า หรือหุ้นส่วนทางธุรกิจ เจ้าหนี้ พนักงาน และคู่แข่งไม่ว่าจะเป็นสิทธิและหน้าที่ของตนภายใต้กฎหมายหรือข้อตกลงที่ทำกับบริษัทได้รับการปกป้อง และเป็นธรรมต่อทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้ บริษัทจะรับรองว่าจะไม่มีการละเมิดสิทธิมนุษยชนและทรัพย์สินทางปัญญา หรือลิขสิทธิ์ของผู้มีส่วนได้เสียของบริษัท
หมวดที่ 4 การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส : บริษัทตระหนักถึงความสำคัญของการเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องโปร่งใส และทันเวลาทั้งข้อมูลทางการเงิน และข้อมูลทั่วไปซึ่งถือว่ามีความสำคัญโดยให้ข้อมูลทั้งภาษาไทย และภาษาอังกฤษตามมาตรฐานของบริษัทตามนโยบายการเปิดเผยข้อมูล”
หมวดที่ 5 ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ : คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยสมาชิก 12 คน กรรมการ 12 คน ประกอบด้วย กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นใหญ่ 2 คน กรรมการอิสระ 6 คน และกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 4 คน ซึ่งคณะกรรมการบริษัทจะต้องมีคุณสมบัติที่เกี่ยวข้องและจะได้รับมอบหมายบทบาทและความรับผิดชอบที่ชัดเจนเพื่อสร้างสมดุลของอำนาจที่เหมาะสม